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Junho/2012 - edição 156
Assessoria Empresarial e Previdenciária

Gestão de riscos e compliance

Carla Blanco Pousada Nuñez
Emerson Siécola*

O mercado, de forma geral, tem o desafio de compreender como os mecanismos de gestão de riscos e compliance podem ajudar as empresas a terem sistemas mais eficazes de controles internos e gerenciamento de seus processos. Por isso, cabe uma explicação mais detalhada sobre a questão.

A gestão de riscos e compliance visa identificar e tratar adequadamente falhas operacionais ou problemas em rotinas e procedimentos internos provenientes de pessoas, processos ou sistemas, os quais podem resultar em perdas financeiras, risco de imagem e risco legal.

A sequência do trabalho contempla, ainda, propostas de correções de processos e procedimentos, acompanhamento e/ou a criação de novos controles, se necessários, de forma a evitar situações de não cumprimento de leis e regulamentos externos e internos.

A gestão de riscos e compliance também é utilizada para fornecer informações gerenciais, com o objetivo de fornecer subsídios para a tomada de decisões estratégicas.

Dentre os benefícios da gestão estruturada de riscos, temos:
  
 - Práticas adequadas junto a clientes, produtos e serviços;
 - Monitoração qualitativa de processos (riscos mapeados e controlados);
 - Identificação de perdas e adoção de medidas corretivas;
 - Antecipação e tratamento adequado para situações de crise;
 - Resposta a eventos externos e planos de contingência;
 - Preparação para situações de conflitos de interesse;
 - Padrões de ética, conduta, sustentabilidade e transparência;
 - Políticas e procedimentos formalizados;
 - Treinamento do staff (on demand);
 - Cultura de controles alinhada à missão e aos valores internos;
 - Adequação ao ambiente legal e regulatório interno e externo;
 - Prevenção a fraudes internas e externas; e
 - Valorização da marca e da imagem perante stakeholders.

Para a obtenção de resultados positivos, é fundamental estabelecer o escopo dos serviços a serem prestados, bem como o acesso a todo o staff da empresa para conhecimento do negócio, suas particularidades e as metas pretendidas pela alta direção e seus executivos. 

Podemos concluir que nos dias atuais a gestão de riscos e compliance é fundamental para a sustentação e manutenção dos pilares de governança corporativa de qualquer segmento empresarial.

*Consultor para compliance e gestão de risco.

São Paulo: Tel: +55 11 2175-9000 - Fax: +55 11 3256-7401
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